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菲律宾申博:上海证券交易所科技创新板股票发行上市审核办法

时间:2020/11/4 7:43:40   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:首先,第二十六条“行政措施对首次公开发行(ipo)的注册和管理科技创新委员会(试行)”规定,中国证监会作出注册决定后,发行人的股票上市和交易之前,发行方和赞助商向交易所报告。交易所的报告义务和及时处理职责;第二十七条规定了中国证监会可以采取的处理措施。其次,《上海证券交易所科技创...
首先,第二十六条“行政措施对首次公开发行(ipo)的注册和管理科技创新委员会(试行)”规定,中国证监会作出注册决定后,发行人的股票上市和交易之前,发行方和赞助商向交易所报告。交易所的报告义务和及时处理职责;第二十七条规定了中国证监会可以采取的处理措施。

其次,《上海证券交易所科技创新板股票发行上市审核办法》进一步明确了交易所在上市前处理重大事项的责任。第一,股票在上市交易前发生重大事件,发行人、保荐人应当及时向交易所报告,并按照要求更新发行、上市申请文件;发行人保荐人、证券服务机构应当继续履行尽职调查职责,并向交易所提交专项检查意见。


第二,上市委员会审议后,股票的上市和交易之前,重大事件发生时,产生重大影响发行人是否符合发行条件,上市条件或信息披露要求,审查机构发行和上市的交易所将决定是否重新提交复审后由上市委员会审核;再次提请上市委员会审查的,应当报告证券监督管理委员会。


第三,证券监督管理委员会作出登记决定后,在股票上市交易前,发生可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的重大事件,发行人应当暂停发行;已经发行的,暂停上市;发行人发现有上述情形的,有权要求发行人暂停上市。


此外,此次IPO蚁群在互联网上公布的注册批准也澄清,自批准之日起注册的股票发行,如果发行人的重大问题,应该立即向交易所报告,依照有关规定处理。

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